LA NUOVA DISCIPLINA DEL WHISTLEBLOWING

• Oneri informativi e formativi del personale 

• Gestione efficace delle segnalazioni (inchieste interne ed indagini difensive) 

• Modelli 231 e regolamentazione dei flussi informativi

• Best practice e modulistica

Tutto ciò che aziende e pubbliche amministrazioni devono fare per adeguarsi.

Il tema del whistleblowing, così come disciplinato dal Decreto legislativo n. 24/2023, rappresenta sicuramente un notevole impegno per le imprese, gli enti pubblici e le pubbliche amministrazioni, nonché per i professionisti. 

Il volume, che rappresenta una vera e propria guida pratica, mira ad orientare chi opera in ambito pubblico e privato ad una corretta applicazione della nuova disciplina, fornendo una serie di utili e pratici suggerimenti sugli ambiti di applicazione, sui canali di comunicazione e previste tutele, sui flussi informativi previsti dai modelli 231, sugli oneri formativi, informativi e quelli connessi alla privacy.

Un’attenzione particolare viene dedicata a tutte quelle attività istruttorie che si devono attivare a seguito della ricezione di una segnalazione, con particolare riferimento alle inchieste interne e alle indagini difensive.

STRUTTURA DEL LIBRO:

• Indice
• Prefazione
• Come nasce, chi il whistleblower e qual l'evoluzione dell'istituto nel tempo
• 1. Cos è il whistleblowing
• 2. Whistleblowing: breve excursus storico
• 3. Evoluzione dell'istituto del whistleblowing in Italia
• 3.1. Cenni storici ed evoluzione normativa
• 3.2. Le diverse dimensioni operative del whistleblowing
• 3.3. L'attuazione della Legge n. 179 del 2017 e tutela del whistleblower
• 4. Il whistleblowing nel diritto europeo e la Direttiva UE 2019/1937
• 4.1. Evoluzione storica in ambito europeo
• 4.2. Panoramica della Direttiva UE 2019/1937
• Whistleblower e novità introdotte dal D.Lgs. n. 24/2023
• 1. Introduzione
• 2. Principali incombenze e integrazione del whistleblowing con altre normative
• 3. Ambito di applicazione soggettivo e oggettivo del D.Lgs. n.24/2023
• 3.1. Introduzione
• 3.2. Ambito di applicazione soggettivo
• 3.3. Ambito di applicazione oggettivo
• 3.4. Soggetti cui  riconosciuta la tutela e principali caratteristiche della segnalazione
• 4. I canali della comunicazione e la tutela del segnalante
• 4.1. Canali e modalità di segnalazione
• 4.2. La riservatezza della segnalazione
• 4.3. La conservazione della documentazione relativa alle segnalazioni
• 4.4. Segnalazioni anonime e segnalazioni estranee all'ambito di tutela del whistleblower
• 4.5. Protezione dalle ritorsioni
• 4.6. Oneri informativi e formativi
• Modelli organizzativi 231
• 1. Management, organizzazioni positive e valorizzazione dei collaboratori
• 2. Modelli organizzativi a tutela delle imprese e del mercato
• 3. Modelli 231 e regolamentazione delle segnalazioni
• 4. L'utilizzo di un sistema di whistleblowing quale strumento di partecipazione e ausilio nella prevenzione degli illeciti in ambito aziendale
• Segnalazioni, fase istruttoria e inchiesta interna
• 1. La fase istruttoria di accertamento della segnalazione
• 2. L'attività di vigilanza in ambito pubblico del Responsabile Prevenzione Corruzione e Trasparenza (RPCT)
• 3. Le fasi dell'inchiesta interna di iniziativa e su innesco di una segnalazione
• 3.1. Le singole fasi di accertamento sull'effettivo accadimento dei fatti
• 3.2. La fase preliminare
• 3.3. La fase preparatoria
• 3.4. La fase esecutiva
• 3.5. I doveri degli ispettori
• 3.6. I poteri degli ispettori
• 3.7. I processi verbali di constatazione
• 3.8. Processi verbali, Rapporto preliminare e Relazione relazione finale degli ispettori
• 3.9. La gestione degli esiti dell'inchiesta interna
• 4. Team ispettivo, ed altre misure di prevenzione anti corruzione
• 4.1. La rotazione degli ispettori
• 4.2. Codici di comportamento
• 4.3. Le misure di prevenzione nella fase di programmazione
• 4.4. Misure di prevenzione sull'attività degli ispettori e la circolazione delle informazioni
• Segnalazioni in ambito societario ed obblighi per i soggetti gestori
• 1. PNA e Modello 231
• 2. Modello 231 e D.Lgs. n. 24/2023
• 3. L'inchiesta interna da parte dell'OdV
• 3.1. Premessa
• 3.2. Pianificazione dell'inchiesta interna da parte dell'OdV
• 3.3. Cosa verificare e come
• 3.4. Privacy e OdV
• 4. Inchieste interne ed indagini difensive
• Whistleblowing, privacy ed interazioni con il GDPR
• 1. Whistleblowing sotto privacy
• 2. Interazioni con il GDPR
• 3. Whistleblowing e valutazione d'impatto sulla protezione dei dati
• I poteri di ANAC e la disciplina sanzionatoria
• 1. I poteri di ANAC
• 2. L'attività di vigilanza e ispettiva dell'ANAC
• 3. La gestione delle segnalazioni esterne e delle comunicazioni di ritorsioni
• 4. Il potere sanzionatorio
• Whistleblowing ed Enti del Terzo Settore schierati a contrasto della corruzione
• 1. L'evoluzione del terzo settore negli ultimi anni
• 2. Soggetti giuridici chiamati in causa
• 3. La riforma del settore
• 4. Il perimetro di vigilanza sugli enti coinvolti
• 5. Gli enti non-profit e la loro assoggettabilità al regime della responsabilità ex D.Lgs. n. 231/2001
• 6. Il whistleblowing e il ruolo degli enti no profit
• Appendice 1
• 1. Gruppo Granarolo - Whistleblowing
• 1.1. Scopo
• 1.2. Applicabilità
• 1.3. Riferimenti
• 1.4. Definizioni
• 1.5. Soggetti che possono effettuare una segnalazione (segnalante)
• 1.6. Canale di segnalazione interna
• 1.7. Canale di segnalazione esterna e divulgazione pubblica
• 1.8. Garanzie e tutele
• 1.9. Distribuzione
• 2. Gruppo Menarini - Segnalazione di violazioni (Whistleblowing)
• 2.1. Segnalazione
• 2.2. Sanzioni disciplinari
• 2.3. Tutela contro le ritorsioni
• 3. Barilla - Politica di controllo delle frodi
• 3.1. Obiettivi
• 3.2. Ambito di applicazione
• 3.3. Definizione di frode
• 3.4. Sistema di segnalazione della frode e riservatezza dei dati
• 3.5. Appendice 1  Istruzione per la segnalazione delle frodi
• 3.6. Appendice 2  Glossario
• 4. Feralpi - Whistleblowing
• 4.1. Come segnalare illeciti/Whistleblowing
• 4.2. La tutela dei segnalanti
• 5. Clementoni - Whistleblowing
• 5.1. Il portale per le segnalazioni
• 5.2. Modalità di trasmissione della segnalazione
• 5.3. Chi gestisce la segnalazione
• 5.4. Tutela e responsabilità del segnalante
• 5.5. Tutela del segnalato
• 5.6. Tutela della privacy
• 5.7. Procedura da seguire
• 6. Gruppo Chiesi - Whistleblowing
• 6.1. Fai una segnalazione
• 6.2. Controlla lo stato della tua segnalazione
• 6.3. Cosa succede dopo aver inviato una segnalazione?
• Appendice 2
• 1. Agenzia delle Entrate - La segnalazione di comportamenti illeciti (Whistleblowing)
• 1.1. Il Whistleblowing
• 1.2. Chi può effettuare la segnalazione
• 1.3. Cosa può essere segnalato
• 1.4. Quali sono le tutele del segnalante
• 1.5. Come segnalare
• 1.6. Cosa indicare nella segnalazione
• 1.7. Verifica delle segnalazioni e attività istruttorie
• 1.8. Le segnalazioni anonime e le altre segnalazioni
• 1.9. Informativa in materia di trattamento dei dati personali ai sensi degli articoli 13 e 14 del regolamento (UE) 2016/679 Whistleblowing
• 2. INPS - Whistleblowing
• 2.1. Modulo per la segnalazione di condotte illecite
• 3. Università degli Studi di Milano - Whistleblowing - Segnalazione illeciti
• 3.1. Segnalazione interna al Responsabile della Prevenzione della Corruzione e della Trasparenza
• 3.2. Come accedere alla piattaforma informatica
• 3.3. Attenzione!
• 3.4. Segnalazione esterna all'A.N.AC. e divulgazione pubblica
• Normativa
• Decreto Legislativo n. 24 del 10 marzo 2023
• Bibliografia